零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(d天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码ǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìn天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码g)增项目(mù)的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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